Objetivo

Um processo de investigação tem como objetivo apurar os fatos. Neste sentido, para que seja eficaz, ele deve ser rigoroso, independente e analítico.

Deve, ainda, buscar assegurar os interesses e a manutenção da reputação da organização, bem como a legalidade de suas operações e a conduta ética de seus colaboradores.

Perfil do Técnico

Os responsáveis pela condução da investigação devem possuir algumas competências especiais:

• Inexistência de conflito de interesses;
• Entendimento dos propósitos do negócio e os problemas potenciais que podem surgir;
• Conhecimento das regras de conduta e políticas da organização;
• Habilidade para a condução de entrevistas, verbais e não verbais, incluindo a habilidade de perguntar coisas difíceis;
• Experiência, treinamento e credenciais;
• Habilidade para ser imparcial ou neutro diante determinada descoberta;
• Flexibilidade e bom julgamento;
• Respeitado;
• Patrocinador (multiplicador) do Programa de Compliance;
• Consegue estabelecer limites com o entrevistado;
• Capaz de manter a confidencialidade.

Plano de Investigação

Os responsáveis pela condução da investigação devem possuir algumas competências especiais:

• Fatos alegados em ordem cronológica de eventos;
• Identificação das pessoas envolvidas na conduta;
• Leis, Políticas, procedimentos ou outras regras violadas;
• Como o desvio foi identificado;
• Quais fontes de informação serão procuradas;
• Quais indivíduos podem ter conhecimento/informações relacionadas ao evento;
• A ordem em que as pessoas serão entrevistadas;
• Quais assuntos específicos deverão ser cobertos por testemunhas;
• A quem o investigador reportará o resultado e de que forma.

Entrevistas

Para conduzir entrevistas, é necessário prever e entender as preocupações e papéis de cada uma das pessoas envolvidas. Muitas vezes, as pessoas entrevistadas estarão nervosas e receosas, razão pela qual o investigador deve instruir os participantes (dizer o que está acontecendo e o resultado esperado daquela conversa).

A dinâmica de uma entrevista difere-se da dinâmica de um interrogatório.

a) Entrevista: é uma conversa com uma testemunha destinada à coleta de dados, informações, sequencia de eventos, álibis. As perguntas são geralmente abertas e a testemunha costuma falar mais.

b) Interrogatório: deve ser conduzido quando o investigador possui uma base válida para acreditar que a pessoa denunciada realmente agiu da forma errada. É um processo que busca a admissão e confissão do envolvido.

Após a conclusão, o investigador apresentará os resultados ao gestor líder e responderá aos seus questionamentos, informando sobre todos os elementos relevantes do processo.

A decisão do investigador sobre o processo como um todo poderá ser:

• 1. Fundamentada: as evidências confirmam a ocorrência da alegação;
• 2. Infundada: evidências atestam que o evento não ocorreu ou não há provas suficientes para atestar a ocorrência;
• 3. Inconclusiva: não foi possível completar o processo devido à ausência de documentos ou informações.

Por fim, todo o processo deve ser relatado, de maneira que as perguntas sobre quem, como, quando, onde e porque sejam facilmente respondidas. A integridade do processo como um todo exige o devido relato, além do devido monitoramento sobre a implantação das decisões dele decorrente.