O pilar de denúncias e investigações é a primeira oportunidade para que a organização identifique um potencial problema, apure os fatos e enderece respostas.

Grande parte dos elementos de um Programa de Compliance é sobre a prevenção, mas a detecção de problemas também assume destaque para a construção da cultura de integridade organizacional.

As principais ferramentas de detecção de questões não conformes são a denúncia interna ou externa e os processos de investigação.

Clique e conheça as características do processo de Investigações Internas:

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Objetivo

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Perfil do Técnico

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Plano de Investigação

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Entrevistas

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Documentação

#### Objetivo

Um processo de investigação tem como objetivo apurar os fatos. Neste sentido, para que seja eficaz, ele deve ser rigoroso, independente e analítico.

Deve, ainda, buscar assegurar os interesses e a manutenção da reputação da organização, bem como a legalidade de suas operações e a conduta ética de seus colaboradores.

#### Perfil do Técnico

Os responsáveis pela condução da investigação devem possuir algumas competências especiais:

- Inexistência de conflito de interesses;
- Entendimento dos propósitos do negócio e os problemas potenciais que podem surgir;
- Conhecimento das regras de conduta e políticas da organização;
- Habilidade para a condução de entrevistas, verbais e não verbais, incluindo a habilidade de perguntar coisas difíceis;
- Experiência, treinamento e credenciais;
- Habilidade para ser imparcial ou neutro diante determinada descoberta;
- Flexibilidade e bom julgamento;
- Respeitado;
- Patrocinador (multiplicador) do Programa de Compliance;
- Consegue estabelecer limites com o entrevistado;
- Capaz de manter a confidencialidade.

#### Plano de Investigação

Os responsáveis pela condução da investigação devem possuir algumas competências especiais:

- Fatos alegados em ordem cronológica de eventos;
- Identificação das pessoas envolvidas na conduta;
- Leis, Políticas, procedimentos ou outras regras violadas;
- Como o desvio foi identificado;
- Quais fontes de informação serão procuradas;
- Quais indivíduos podem ter conhecimento/informações relacionadas ao evento;
- A ordem em que as pessoas serão entrevistadas;
- Quais assuntos específicos deverão ser cobertos por testemunhas;
- A quem o investigador reportará o resultado e de que forma.

#### Entrevistas

Para conduzir entrevistas, é necessário prever e entender as preocupações e papéis de cada uma das pessoas envolvidas. Muitas vezes, as pessoas entrevistadas estarão nervosas e receosas, razão pela qual o investigador deve instruir os participantes (dizer o que está acontecendo e o resultado esperado daquela conversa).

A dinâmica de uma entrevista difere-se da dinâmica de um interrogatório.

a) Entrevista: é uma conversa com uma testemunha destinada à coleta de dados, informações, sequencia de eventos, álibis. As perguntas são geralmente abertas e a testemunha costuma falar mais.

b) Interrogatório: deve ser conduzido quando o investigador possui uma base válida para acreditar que a pessoa denunciada realmente agiu da forma errada. É um processo que busca a admissão e confissão do envolvido.

#### Documentação

Após a conclusão, o investigador apresentará os resultados ao gestor líder e responderá aos seus questionamentos, informando sobre todos os elementos relevantes do processo.

A decisão do investigador sobre o processo como um todo poderá ser:

- 1. Fundamentada: as evidências confirmam a ocorrência da alegação;
- 2. Infundada: evidências atestam que o evento não ocorreu ou não há provas suficientes para atestar a ocorrência;
- 3. Inconclusiva: não foi possível completar o processo devido à ausência de documentos ou informações.

Por fim, todo o processo deve ser relatado, de maneira que as perguntas sobre quem, como, quando, onde e porque sejam facilmente respondidas. A integridade do processo como um todo exige o devido relato, além do devido monitoramento sobre a implantação das decisões dele decorrente.

Ao longo do curso, teremos algumas atividades para que você pratique o que aprenderá aqui.

Assista ao vídeo e realize a atividade!

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Concluímos a aula 9! Parabéns!

Nesta aula aprendemos sobre como o processo de apuração de denúncias deve ser conduzido, por meio de um plano de investigação. Vimos que o objetivo central deste processo é identificar o problema, apurar os fatos e endereçar respostas.

Na última aula deste módulo veremos como podemos melhorar continuamente o Programa de Compliance.

Até lá!