O Programa de Compliance amadurece no decorrer do tempo, conforme os riscos são identificados e as falhas são encontradas, exigindo que determinadas ações sejam tomadas para a correção e maior eficiência em direção aos objetivos do programa.

A necessidade de melhoria do programa é sempre determinada pelo seu grau de maturidade. Um programa que está em desenvolvimento será alterado diversas vezes até que possa ser considerado maduro.

A ideia da melhoria contínua é comprovar e atestar aos órgãos reguladores que todas as medidas tomadas para alcançar maior eficiência do programa estão sendo realizadas. Para tanto, deve prever indicadores que possam medir e atestar a sua constante evolução.

Sempre que forem identificados problemas ou falhas no programa, medidas corretivas e remediadoras devem ser asseguradas pelo departamento de Compliance.

Estas medidas podem ser:

Revisão ou inclusão de políticas e procedimentos.

Desenvolvimento e implementação de novas mecanismos de controle.

Conhecimento sobre a estratégia e recursos.

Uma das técnicas que pode ser utilizada para o desenvolvimento do Programa de Compliance é o processo chamado PDCA.

P (do inglês - Plan) = Planejar

D (do inglês - Do) = Fazer

C (do inglês - Check) = Conferir

A (do inglês - Act) = Agir

A SCCE elaborou os chamados Sete Elementos Estruturais de um Programa de Compliance.

Para conhecê-los, clique nos ícones.

Planejar (Plan) – Desenhe seu programa de compliance e ética. Se reúna com o comitê multidisciplinar para discutir e documentar o status do programa e possíveis próximos passos.

Fazer (Do) – Faça tentativas sabendo que pode haver alguns passos falsos no caminho. Perceba que você não pode fazer tudo de um dia para o outro.

Conferir (Check) – Reveja lições aprendidas. Junte as lições de casa para as próximas tentativas.

(Act) – Compartilhe com comitê para decidir como incorporar o aprendizado e como definir o que ainda precisa ser feito fazer.

Para ampliar o seu conhecimento sobre o tema, sugerimos a leitura do Módulo 2, da apostila Treinamento em compliance. Clique aqui e faça o download da apostila.

Ao longo do curso, teremos algumas atividades para que você pratique o que aprenderá aqui.

Assista ao vídeo e realize a atividade!

Concluímos a aula 10! Parabéns!

Esta aula apresentou uma metodologia para que o ciclo de avaliação do Programa de Compliance seja continuamente aprimorado.

Com isto, concluímos o Módulo 2, onde aprendemos sobre elementos considerados primordiais para o desenvolvimento de um Programa de Compliance.

Lembre-se: é sempre importante consultar referências diversas para o planejamento e implementação de um Programa desta natureza. Isto porque as diferentes abordagens sobre o mesmo tema enriquecem o debate e a construção do melhor resultado para a organização!